中国基金报记者 颜颖

又有券商因公司治理问题遭到监管警示,这一次的主角是爱建证券。

日前,上海证监局官网显示,爱建证券被采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局指出,爱建证券存在治理结构不健全、内部控制不完善的问题。

与此同时,爱建证券时任董事长、总经理和董事会秘书三人,由于对相关公司治理问题负有责任,也一同遭遇警示函。

“四宗罪”招来监管警示

具体来看,此次爱建证券共涉及四点公司治理问题:

第一,董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作,不符合《证券公司治理准则》相关规定;

第二,审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件;

第三,未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理;

第四,自2021年9月1日至今,董事长代行合规总监职务时间已超过六个月。

上海证监局指出,上述问题反映出爱建证券治理结构不健全、内部控制不完善,决定对爱建证券采取出具警示函的行政监管措施。

除了公司外,爱建证券董事长黎作强、总经理祝建、董事会秘书冯贇被认为对相关公司治理问题负有责任,也被出具警示函。

爱建证券在中证协的登记信息显示,其公司目前共有高管6人。董事长黎作强现任职务为“党委书记、董事长、代行合规总监、首席风险官”。祝建任职为总裁,冯贇任职为财务总监、董事会秘书。

官网信息上,爱建证券仅公示了董事长黎作强和总裁祝建的个人履历,其余董监高信息均未公布。

“爱建证券合规”官微显示,上月爱建证券曾召开2022年度合规工作会议。黎作强参会并指出,要完善公司治理体系和合规风控建设,进一步强化党的领导和公司治理的有机结合,落实全面风险管理和全员合规要求,切实提高内控合规水平。

从近期监管罚单来看,证券公司“三会运作”、公司治理结构、股东信息管理等问题开始受到更多关注。

上月,光大证券因在公司治理中存在三大问题,公司被责令改正,董秘被上海证监局开出警示函,具体包括未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程,未采取有效措施及时掌握股东信息变动情况,某高管同时分管稽核部和其他业务部门或子公司的情况。

今年7月,恒泰证券因副董事长代履行董事长职务的时间已超过6个月,被内蒙古证监局出具警示函。内蒙古证监局要求,恒泰证券应关注治理风险,完善内部管理,及时消除问题隐患。

上半年亏损超2400万元

中证协数据显示,2022年上半年140家券商中共有115家盈利,而爱建证券则是亏损的25家券商之一。

爱建集团2022年半年报显示,截至2022年6月末,爱建证券总资产为46.03亿元,净资产为16.63亿元,营业收入为9689.74万元,净利润为-2,404.64万元。

2021年全年业绩方面,爱建证券实现营业收入3.44亿元,业内排名第98位;实现净利润6064万元,业内排名第87位,均处于下游水平。

具体业务上,财富管理业务仍是爱建证券营收的主力军,2021年实现收入2.8亿元,同比增长8.79%。投行业务实现收入5317.65万元,同比下降30.12%。资管业务收入为-0.18万元,主要受业务资格暂停影响。金融市场业务实现收入1946.81万元,扭亏为盈。

在分类评价方面,据爱建证券相关负责人介绍,2022年爱建证券取得B类B级,实现两年连升,评价期间无监管措施,无行政处罚,无纪律处分。

公开信息显示,爱建证券成立于2002年,是为实施“信证分离”而由爱建信托和爱建集团联合其他公司共同发起组建的证券公司,目前注册资本为14亿元。

股权结构上,爱建证券目前第一大股东为上海陆家嘴金融发展有限公司,持股比例为51.137%;第二大股东为上海爱建集团股份有限公司,持股比例为40.454%。此外,上海方达投资发展有限公司持有爱建证券8.409%股权。

近年来,爱建证券各项业务发展较为平淡,且多次遭遇监管处罚。2020年11月,由于资管业务方面存在内控不完善、经营管理混乱等问题,爱建证券被上海证监局暂停资管业务6个月。

2021年3月,爱建证券青岛分公司被青岛证监局采取责令改正的行政监管措施。爱建证券青岛分公司在销售集合资产管理计划及开展客户营销、客户服务等方面存在问题,被青岛证监局认为其内部把控不完善,营销过程、途径存在违规等。

编辑:舰长

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